建设机械:兴业证券关于建设机械非公开发行限售股份解除限售的核查意见
来源：互联网 作者：佚名 发布时间：2020-10-23 12:23
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建设机械:兴业证券关于建设机械非公开发行限售股份解除限售的核查意见 时间：2020年10月21日 18:21:43 中财网 原标题:建设机械:兴业证券关于建设机械非公开发行限售股份解除限售的核查意见兴业证券股份有限公司 关于陕西建设机械股份有限公司 非公开发行限售股份解除限售的核查意见 兴业证券股份有限公司（以下简称 “兴业证券”或 “ 保荐机构 ” ）作为陕西 建设机械股份有限公司（以下简称 “ 公司 ” 、“上市公司” 或 “ 建设机械 ” ） 2018 年度 非公开发行股票 的保荐机构， 根据《上海证券交易所股票上市规则》《证券 发行上市保荐业务管理办法》等有关规定 ， 对建设机械 本次限售股份 解除限售 上 市流通事项 进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、 本次限售股上市类型 （一） 本次限售股上市类型 本次限售股上市类型为非公开发行限售股。 （二） 非公开发行限售股核准情况 2019 年 8 月 30 日，经中国证监会发行审核委员会审核，公司本次非公开发 行 A 股股票的申请获得通过 ； 2020 年 1 月 3 日，公司收到中国证监会《关于核准陕西建设机械股份有限 公司非公开发行股票的批复》（证监许可 [2019]2284 号），核准公司非公开发行不 超过 165,558,692 股新股。 （三）非公开发行限售股份登记情况 公司于 2020 年 4 月 23 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办 理完毕本次非公开发行股份的登记托管相关事宜。 （四）非公开发行限售股锁定期安排 根据《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》 等相关法规制度和公司本次非公开发行股票方案，以及公司与公司控股东陕西 建设机械（集团）有限责任公司（以下简称“建机集团”） 和其他 9 名股东 签署 的股份认购协议， 本次非公开发行取得的公司股份的锁定期具体如下： 序 号 股东名称 股份锁定期安排 1 陕西建设机械（集团）有限责任公司 自本次发行结束之日起 36 个月内不转让 2 富国基金管理有限公司 自本次发行结束之日起 6 个月内不转让 3 中联重科股份有限公司 自本次发行结束之日起 6 个月内不转让 4 长城基金管理有限公司 自本次发行结束之日起 6 个月内不转让 5 嘉实基金管理有限公司 自本次发行结束之日起 6 个月内不转让 6 鹏华基金管理有限公司 自本次发行结束之日起 6 个月内不转让 7 西安曲江文化金融控股（集团）有限 公司 自本次发行结束之日起 6 个月内不转让 8 融通基金管理有限公司 自本次发行结束之日起 6 个月内不转让 9 泰康人寿保险有限责任公司 -连投 -积 极成长 自本次发行结束之日起 6 个月内不转让 10 泰康人寿保险有限责任公司 -分红 -个 人分红 自本次发行结束之日起 6 个月内不转让 上述除建机集团外 9 名股东的限售股限售期截止日为 2020 年 10 月 26 日， 上市流通日为 2020 年 10 月 27 日。 二 、 本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 自本次限售股形成后至今，公司总股本未发生变化。 三、本次限售股上市流通的有关承诺 及履行情况 本次非公开发行限售股解除限售的 9 名股东（富国基金管理有限公司、中联 重科股份有限公司、长城基金管理有限公司、嘉实基金管理有限公司、鹏华基金 管理有限公司、西安曲江文化金融控股（集团）有限公司、融通基金管理有限公 司、泰康人寿保险有限责任公司 -连投 -积极成长、泰康人寿保险有限责任公司 -分 红 -个人分红） 承诺 所认购的股份自发行结束之日起 六 个月内不得 转让。 截至本核查意见出具日，本次解除限售股份的相关股东均严格履行了相关 承 诺 ，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。 四 、本次限售股的上市流通安排 1、 本次限售股上市流通数量为 72,939,924 股； 2、本次限售股上市流通日期为 2020 年 10 月 27 日 ； 3、本次申请解除股份限售的股东数量为 9 家 ； 4、 本次申请股份解除限售及上市流通具体情况如下表所示： 序 号 股东名称 持有限售股 数量（股） 持有限售股占 公司总股本比 例（ %） 本次上市流 通数量 （股） 剩余限售 股数量 （股） 1 富国基金管理有限公司 19,870,609 2.06 19,870,609 - 2 中联重科股份有限公司 13,813,738 1.43 13,813,738 - 3 长城基金管理有限公司 7,695,806 0.80 7,695,806 - 4 嘉实基金管理有限公司 7,618,003 0.79 7,618,003 - 5 鹏华基金管理有限公司 5,452,865 0.56 5,452,865 - 6 西安曲江文化金融控股 （集团）有限公司 4,625,559 0.48 4,625,559 - 7 融通基金管理有限公司 4,621,200 0.48 4,621,200 - 8 泰康人寿保险有限责任 公司 -连投 -积极成长 4,621,072 0.48 4,621,072 - 9 泰康人寿保险有限责任 公司 -分红 -个人分红 4,621,072 0.48 4,621,072 - 合计 72,939,924 7.54 72,939,924 - 五 、本次限售股解禁后股份变动情况表 本次非公开发行限售股份上市流通后，公司股本结构的变化情况如下： 单位：股 股份类型 本次上市流通前 变动数 本次上市流通后 有限售 条件的 流通股 份 1、境内法人持有股份 139,163,401 -72,939,924 66,223,477 2、境内自然人持有股份 41,678,000 - 41,678,000 有限售条件的流通股份合计 180,841,401 -72,939,924 107,901,477 无限售 条件的 流通股 份 A 股 786,115,464 72,939,924 859,055,388 无限售条件的流通股份合计 786,115,464 72,939,924 859,055,388 股份总额 966,956,865 - 966,956,865 六 、保荐机构的核查意见 经核查，本保荐机构认为： 建设机械 本次限售股上市流通符合《公司法》《上 市公司证券发行管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的 规定；本次限售股解除限售的数量和上市流通时间符合相关法律法规及限售承诺； 本次限售股流通上市的信息披露真实、准确、完整；保荐机构对 建设机械 本次限 售股份解除限售上市流通的相关事项无异议。 （以下无正文） 中财网 |
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